Schulung: Geldwäschebeauftragter und Geldwäscheprävention

Einführung und Grundlagen der Geldwäscheprävention

• Internationale und nationale Institutionen und Vorgaben

• FATF: Aufgaben, Organisation, Standards

• Egmont Group of Financial Intelligence Units

• Wolfsberg Gruppe

• Internationaler Währungsfonds, Weltbank

• UN, United Nations Office on Drugs and Crime

• Europarat und MONEYVAL

• Finanzaufsichtssystem und Europol

• Zentralstelle für Finanztransaktionsuntersuchungen (FIU)

• Überblick EU-Richtlinien und Verordnungen

Die Aufsicht über die Verpflichteten

• Generalklausel und Aufklärungsbefugnisse

• Sanktionsbefugnisse, Verfolgung von Ordnungswidrigkeiten

• Präventive Aufgaben

• Auslegungs- und Anwendungshinweise

Geldwäschegesetz und Kreditwesengesetz und die Auswirkungen in der Praxis

• Pflichten/Rechte aus dem Geldwäschegesetz

• Pflichten/Rechte aus dem Kreditwesengesetz

• Sanktionen aus dem StGB

Der Geldwäschebeauftragte

• Aufgaben, Stellung, Befugnisse

• Kompetenzen, Verantwortlichkeiten

• Bestellung, wirksame Einbindung in die Organisation

Aufbau eines organisationsspezifischen Systems der Geldwäscheprävention

• Regulatorische Grundlagen

• Organisation der AML-Abteilung

• Interne Verhaltensstandards

• Implementierung: Scope, Schnittstellen/Abgrenzungen

• Anbindung an vorhandene Managementsysteme

• Interne Kontrollsysteme

Mitarbeiterbezogene Anforderungen und deren Umsetzung

• Risikoangemessene Prüfung auf Zuverlässigkeit der Mitarbeiter

• Interne Kontrollsysteme

• Geldwäsche-Schulungssystem

• Internes Hinweisgebersystem

Geldwäsche – Monitoring

• Risikomanagement, Risikoklassifizierung, Dokumentationspflichten

• Interne Policy der Kundenakzeptanz

• Vorgehen bei erhöhter Risikobewertung

• Datenanalyse und Research

• Wirksamkeitsprüfungen, Prozessscoring

• Interne Ermittlungen und Beweissicherung

• Risikobericht der Verpflichteten

• Notfallmanagement

Die Geldwäscheverdachtsmeldung nach §§ 43–49 GwG

• Die Auslösetatbestände der Meldepflicht

• Haftungsfragen im Zusammenhang mit der Meldung

• Das Melde- und Clearingverfahren

• Pflichten nach der Meldung

• Abschluss des Clearingverfahrens

• Aufnahme und Ablauf des Ermittlungsverfahrens der Staatsanwaltschaft

• Typische Formen der Geldwäsche

• Würdigung der Bedeutung der Geldwäscheverdachtsmeldungen

Geldwäschebeauftragte und deren gesetzlich zu bestellende Stellvertreter, Compliance-Beauftragte, Compliance-Managementbeauftragte, Beauftragte für Antikorruptionsmanagementsysteme, Compliance-Auditoren (intern/extern), Auditoren für Antikorruptionsmanagementsysteme (intern/extern), Geschäftsführer, Vorstandsvorsitzende, Aufsichtsratsmitglieder, sonstige Führungskräfte sowie weitere am Thema interessierte Parteien

Zum Besuch der Veranstaltung sind keine Voraussetzungen zu erfüllen.

Wir setzen ausschließlich browserbasierte Tools (bspw. edudip next, BigBlueButton oder MS TEAMS) im Rahmen unserer Webinare ein. Es sind somit keine Installationen im Vorfeld notwendig. Zur Teilnahme an unseren Webinaren benötigen Sie:

• eine Internetverbindung mit mind. 6000er-DSL-Leitung. Wir empfehlen die Nutzung eines LAN-Kabels.
• einen aktuellen Webbrowser (Firefox, Google Chrome, Edge, Safari). Bitte beachten Sie, dass eine Teilnahme über den Internet Explorer nicht möglich ist.
• ein audiofähiges Endgerät (PC oder Laptop) mit Lautsprecher/Kopfhörer, Mikrofon und Webcam.

Teilnahmebescheinigung der TÜV NORD Akademie

Verpflichtete nach GwG gemäß § 7 Abs. 1 und 4 müssen selbst sicherstellen, dass die von ihnen eingesetzten Personen (Beauftragter und Stellvertreter) die für die Tätigkeit erforderliche Qualifikation und Zuverlässigkeit besitzen. Auf Basis der ISO 31000 Risikomanagement, der ISO 37301 Compliance-Managementsystem, der ISO 37001 Antikorruptionsmanagementsystem und der ISO 37002 interne Hinweisgebersysteme sowie des GwG und der dazu veröffentlichten Auslegungs- und Anwendungshinweise der BaFin werden mit den Teilnehmenden interaktiv erste Arbeitshilfen zur Implementierung der Geldwäscheprävention und Erfüllung der damit verbundenen bindenden Verpflichtungen erarbeitet.